Аутсорсинг комплаенс-функций для ТОО

Что такое комплаенс и зачем он нужен?

Комплаенс (compliance) — это система внутреннего контроля, направленная на соблюдение законодательства, договорных обязательств и внутренних процедур компании.
Особенно актуально для:

• компаний с государственными тендерами,

• экспортеров/импортеров,

• IT и финансового сектора.

---

Какие функции можно отдать на аутсорсинг?

1. Проверка контрагентов (due diligence);

2. Антикоррупционный комплаенс;

3. Соблюдение законодательства РК;

4. Разработка внутренних регламентов и политик;

5. Подготовка к проверкам государственных органов;

6. Мониторинг рисков.

---

Преимущества комплаенс-аутсорсинга

• Нет необходимости нанимать отдельного сотрудника;

• Доступ к квалифицированным юристам и аналитикам;

• Объективный взгляд со стороны;

• Быстрая реакция на изменения в законодательстве;

• Документированная система защиты от штрафов и санкций.

---

Как строится работа с подрядчиком?

1. Подписание договора с юридической фирмой;

2. Передача внутренней документации и данных о бизнесе;

3. Назначение контактного лица с вашей стороны;

4. Постановка целей и KPI;

5. Получение отчётов, рекомендаций, шаблонов документов.

---

Типовые кейсы

• Комплаенс-аудит перед участием в госзакупках;

• Проверка нового партнёра перед подписанием контракта;

• Обнаружение "схемных" операций в бухгалтерии;

• Защита при проверках со стороны КГД, АФМ, МВД.

---

Риски и как их избежать

• Недобросовестные подрядчики → подписывайте договор с ответственностью;

• Утечка данных → NDA и технические меры;

• Поверхностный анализ → включите регулярную отчетность и контрольные точки.

---

Сколько стоит услуга?

Цена зависит от:

• размера компании и объёма документооборота;

• отрасли и уровня риска;

• желаемого объёма задач (точечные проверки или полное сопровождение).

Пример: от 150 000 тг/мес для малого бизнеса.

---

Как выбрать подрядчика?

• Ищите юридические фирмы с опытом комплаенса;

• Проверьте, есть ли опыт работы с вашей отраслью;

• Обязательно наличие шаблонов, инструкций, форм;

• Обратите внимание на доступность и реагирование.

---

Заключение

Аутсорсинг комплаенс-функций — современное решение для бизнеса, стремящегося к прозрачности и устойчивости. Он позволяет избежать штрафов, проверок и репутационных рисков. При этом вы получаете юридическое сопровождение без лишних затрат на штат.

---

Вопросы и ответы

1. Нужно ли внедрять комплаенс в малом бизнесе?
Да, особенно если вы участвуете в тендерах или работаете с госсектором.

2. Как выбрать надёжного подрядчика по комплаенсу?
Ориентируйтесь на опыт, кейсы, скорость реагирования и репутацию.

3. Обязательно ли наличие отдельного комплаенс-офицера?
Нет, при аутсорсинге функции исполняет внешняя компания.

4. Какие санкции за отсутствие комплаенса?
От штрафов до уголовной ответственности (при коррупционных рисках).

5. В каких отраслях комплаенс обязателен?
Финансы, госзакупки, медицина, образование, транспорт, экспорт.

6. Как часто обновлять внутренние политики?
Рекомендуется не реже 1 раза в год или при изменении законодательства.

7. Можно ли совмещать аутсорсинг и внутреннего юриста?
Да, это даёт двойную защиту и разные точки зрения.

8. Комплаенс — это только юриспруденция?
Нет, также затрагивает финансы, ИТ, HR и управление рисками.

9. Что входит в антикоррупционный комплаенс?
Кодекс этики, процедуры откатов, уведомления о конфликте интересов.

10. Где найти комплаенс-подрядчика в РК?
В юридических фирмах, специализирующихся на бизнес-сопровождении.